İhracat Kontrol: Birleşik Krallık Ekonomi ve Maliye Bakanlığı Finansal Yaptırımlar Uygulama Ofisi’nden Rusya Kılavuzu’na Güncelleme ve Yeni Genel Lisans

Birleşik Krallık Ekonomi ve Maliye Bakanlığı Finansal Yaptırımlar Uygulama Ofisi (“OFSI”) tarafından, (AB’den Çıkış) (Değişiklik) (No.12) 2022 Rusya Yaptırımlar Düzenlemeleri ‘nin (“Düzenlemeler”) yürürlüğe girmesi üzerine Rusya Kılavuzu (“Kılavuz”) güncellenmiştir.

Öncelikle Kılavuz’a, Rusya’daki yatırımlar hakkında yeni bir bölüm eklenmiştir. Buna göre, Düzenlemeler’deki krediler ve devredilebilir menkul kıymetler yasaklarına ek olarak, Rusya’da yatırım yapma yasakları da bulunmaktadır. Rusya’daki arazilerde ve gerçek kişiler dışında Rusya ile bağlantılı kişilerde doğrudan herhangi bir mülkiyet hakkı elde edilmesi kısıtlanmıştır.

Ayrıca, Rusya ile bağlantılı kişiler için veya Rusya ile bağlantılı kişilerin yararına fon veya ekonomik kaynak sağlamak amacıyla Rusya ile bağlantılı arazi veya gerçek kişiler hariç kişilerde herhangi bir mülkiyet hakkı üzerinde dolaylı iktisap yapılması da yasaktır. Ayrıca, bu amaçla Rusya’da bir iş yeri olan ve Rusya ile bağlantılı kişiler olmayan teşebbüslerde doğrudan veya dolaylı olarak herhangi bir mülkiyet hakkı elde edilmesi de yasaktır.

Ek olarak, Kılavuz’da belirtilene göre, Rusya’da belirli ticari düzenlemelerin kurulması da yasaktır. Yani, Rusya’da yeni şubeler, ofisler ve yan teşebbüsler kurmak ve ayrıca Rusya ile bağlantılı kişilerle ortak girişimler kurmak yasaktır. Bununla birlikte, belirtilen tüm bu faaliyetlerden herhangi biri ile doğrudan ilgili yatırım hizmetlerinin sağlanması da yasaktır.

Kılavuz’da istisnalara ilişkin açıklama yapılmıştır. Bu faaliyetlerin başka şekilde yasaklanacağı ve Kılavuz’da ayrıca açıklanan istisnaların geçerli olmadığı durumlarda, bir kişi belirli koşullarda faaliyet göstermek için OFSI’den lisans başvurusunda bulunabilecektir.

Ayrıca Kılavuz’daki Rusya’nın Ukrayna’yı işgalinden bu yana yürürlüğe giren Rusya’nın mali yaptırımlarına ilişkin SSS bölümünü de güncellenmiştir.

Tüm bunlara ek olarak, OFSI tarafından, 2019 Rusya Düzenlemelerinin (“Rusya Düzenlemeleri”) 64. maddesi uyarınca, Düzenlemeler’de belirtilen yurt dışı yatırım yasağı ile ilgili olarak 7 günlük bir kesinti süresi sağlayan INT/2022/2002560 sayılı Genel Lisans (“Genel Lisans”) yayımlanmıştır.

Bu Genel Lisans kapsamında “yatırım hizmetleri” Rusya Düzenlemeleri’nin 16 sayılı Yönetmeliği’ndeki, “Rusya ile bağlantılı” terimi, Rusya Düzenlemeleri’nin 19A sayılı Yönetmeliği’ndeki, “ilgili teşebbüs” terimi Rusya Düzenlemeleri’nin 18B sayılı Yönetmeliği’ndeki anlamı ile aynıdır. Ayrıca Genel Lisans kapsamında “Kişi”, bir birey, kurumsal veya bağımsız kişilerden oluşan bir organ, kişilerin herhangi bir örgütleşmesi, ortaklığı veya kombinasyonu anlamına gelmektedir. Bununla birlikte, “İlgili Kurum” ise şu anlamlara gelmektedir:

-2000(3) sayılı Finansal Hizmetler ve Piyasalar Yasası Bölüm 4A kapsamında izne sahip bir kişi (düzenlenmiş faaliyeti yürütme izni)

-(SI 2017/752) Ödeme Hizmetleri Yönetmeliği Bölüm 2 kapsamında yetkilendirilmiş veya kayıtlı bir kişi

-(SI 2011/99) Elektronik Para Yönetmeliği Bölüm 2 kapsamında yetkilendirilmiş veya kayıtlı bir kişi

-2000 sayılı Finansal Hizmetler ve Piyasalar Yasası’nın s.285 amaçları doğrultusunda “tanınmış takas odası”, “üçüncü ülke merkezi karşı tarafı”, “tanınmış CSD” veya “üçüncü ülke CSD”si olan bir kişi

-2009 Bankacılık Yasası’nın 5. Bölümü amaçları doğrultusunda tanınmış bir ödeme sisteminin operatörü olan (veya tanınan ödeme sistemleriyle ilgili olarak bir hizmet sağlayıcı olan) bir kişi

Bu Genel Lisans kapsamında, aşağıdaki koşullara tabi olarak, bir Kişi aşağıdaki işlemleri yapabilecektir:

-Rusya’da bulunan arazide doğrudan herhangi bir mülkiyet hakkı elde etmek;

– Rusya ile bağlantılı bir gerçek kişi dışında herhangi bir kişi üzerinde doğrudan herhangi bir mülkiyet hakkı veya kontrolü elde etmek;

– Rusya ile bağlantılı bir kişiyle doğrudan veya dolaylı olarak herhangi bir ortak girişim kurmak;

– Rusya’da bir temsilcilik ofisi açmak veya bir şube veya yan teşebbüs kurmak.

Bununla birlikte, Rusya Düzenlemeleri’nin 18B sayılı Yönetmeliği’ndeki 3. paragrafta belirtilen amaç için, aşağıdaki koşullara tabi olarak, bir Kişi aşağıdaki işlemleri yapabilecektir:

-Rusya’da bulunan arazilerde dolaylı olarak herhangi bir mülkiyet hakkı elde etmek;

– Rusya ile bağlantılı bir gerçek kişi dışında herhangi bir kişi üzerinde dolaylı olarak herhangi bir mülkiyet hakkı veya kontrolü elde etmek;

– İlgili bir teşebbüste doğrudan veya dolaylı olarak herhangi bir mülkiyet payı veya kontrolü elde etmek;

– Yukarıdaki atıfta bulunulan bir faaliyetle doğrudan ilgili yatırım hizmetleri sağlamak.

-Rusya ile bağlantılı bir kişiyi veya ilgili teşebbüsü içeren, taraf olduğu, yukarıda atıfta bulunulan faaliyetlerle ilgili tüm işlemleri sonlandırmak.

-Yukarıda atıfta bulunulan faaliyetlerin tamamlanmasını kolaylaştırmak için gerekli faaliyetleri gerçekleştirmek.

Bununla birlikte, Genel Lisans’taki izinler, bu Genel Lisans’ta veya Rusya Düzenlemeleri kapsamında verilen diğer lisanslar kapsamında izin verilenler dışında, eylemi gerçekleştiren kişinin bildiği veya şüphelenmek için makul gerekçeleri olduğu, Rusya Düzenlemeleri’ni ihlal edecek şekilde para veya ekonomik kaynakların ele alınmasına veya kullanıma sunulmasına neden olacak herhangi bir eyleme izin vermemektedir.

 Genel Lisans’ın 19 Temmuz 2022’den itibaren yürürlüğe gireceği ve 26 Temmuz 2022 tarihinde sona ereceği düzenlenmiştir.

Şafak Herdem, Esra Temur