Birleşik Krallık Yaptırımları: Rus Bankaları Genel Lisansı’nda Değişiklik

01 Mart 2022 tarihinde, Birleşik Krallık Ekonomi ve Maliye Bakanlığı Finansal Yaptırımlar Uygulama Ofisi (“OFSI”), Birleşik Krallık'ın başlıca Rusya yaptırım mevzuatı olan Rusya (Yaptırımlar) (AB'den Çıkış) Düzenlemeleri 2019’u (“Rusya Yaptırımlar Yönetmeliği”) uyarınca INT/2022/1280876 sayılı Genel Lisansı (“Genel Lisans”) yayımlamıştır. 01 Nisan 2022 tarihinde OFSI, Genel Lisans’ı, VTB'nin Birleşik Krallık bağlı kuruluşunun Adli Tasfiye ile bağlantılı herhangi bir ödemeye izin verecek şekilde değiştirmiştir. 22 Nisan 2022 tarihinde ise Genel Lisans, Sberbank CIB (UK) Ltd.'yi de içerecek şekilde değiştirilmiştir.

Genel Lisans kapsamında "Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşu", VTB Capital plc ve Birleşik Krallık'ta kurulmuş VTB Capital plc'nin ve Sberbank CIB (UK) Ltd veya Birleşik Krallık'ta yerleşik Sberbank CIB (UK) Ltd tarafından sahip olunan veya kontrol edilen herhangi bir kuruluş anlamına gelmektedir.   “İlgili Kurum” ise şu anlamlara gelmektedir:

-2000(3) sayılı Finansal Hizmetler ve Piyasalar Yasası Bölüm 4A kapsamında izne sahip bir kişi (düzenlenmiş faaliyeti yürütme izni)

-Ödeme Hizmetleri Yönetmeliği Bölüm 2 (SI 2017/752) kapsamında yetkilendirilmiş veya kayıtlı bir kişi

-Elektronik Para Yönetmeliğinin (SI 2011/99) 2. Bölümü kapsamında yetkilendirilmiş veya kayıtlı bir kişi

-2000 sayılı Finansal Hizmetler ve Piyasalar Yasasının s.285 amaçları doğrultusunda "tanınmış takas odası", "üçüncü ülke merkezi karşı tarafı", "tanınmış CSD" veya "üçüncü ülke CSD"si olan bir kişi

-2009 Bankacılık Yasası'nın 5. Bölümü amaçları doğrultusunda tanınmış bir ödeme sisteminin operatörü olan (veya tanınan ödeme sistemleriyle ilgili olarak bir hizmet sağlayıcı olan) bir kişi

Genel Lisans kapsamında Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşları aşağıdakiler için ödeme yapabilecektir:

-Sigorta primlerinin ödenmesi; mülk yönetimi hizmetlerinin sağlanması için makul ücretlerin ödenmesi; çalışanların maaşlarının, ödeneklerinin veya emekli maaşlarının ödenmesi; vergi ödemesi; kira veya ipoteklerin ödenmesi; kamu hizmeti ödemeleri dahil olmak üzere temek ihtiyaç ödemeleri,

-Dondurulan fonlarının ve ekonomik kaynaklarının rutin olarak tutulması ve sürdürülmesinden kaynaklanan makul ücretler veya makul hizmet ücretleri,

-Yasal hizmetlerin sağlanması için makul profesyonel ücretler veya yasal hizmetlerin sağlanmasıyla ilgili makul harcamalar.

Genel Lisans ile ayrıca, Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşu da dahil olmak üzere herhangi bir kişi, Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşu ile ilgili herhangi bir Adli Tasfiye ile bağlantılı olarak herhangi bir ödemeyi yapabilecek, alabilecek, işleyebilecek ya da başka herhangi bir işlem yapabilecektir.

Bu Genel Lisans’ın bir istisnası olarak, bir Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşu dışında, böyle bir kişinin sahip olduğu veya kontrol ettiği herhangi bir teşebbüs de dahil olmak üzere, Rusya Yaptırımlar Yönetmeliği uyarınca belirlenen bir kişiye veya bu kişinin yararına hiçbir fon veya ekonomik kaynak sağlanmayacaktır.

Bununla birlikte, yukarıdaki düzenlemelere uygun olarak bir ödeme(ler) yaparken bir Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşu HM Hazinesine bu lisans kapsamında izin verilen faaliyeti yürüttüğünü yazılı olarak bildirmeli ve ilk ödemeyi yaptıktan sonraki 7 gün içinde HM Hazinesine mevcut, geçerli iletişim bilgilerini sağlamalıdır. Ancak bu hüküm uyarınca sağlanan bildirim, HM Hazine tarafından bu Genel Lisans kapsamında izin verildiği iddia edilen faaliyetlere izin verildiğinin doğrulanması anlamına gelmeyecektir.

Yukarıdakilere düzenlemere uygun olarak ödeme yapan bir Birleşik Krallık Bağlı Kuruluşu ayrıca, bu Genel Lisans kapsamında en az 6 yıl süreyle izin verildiği iddia edilen herhangi bir faaliyetin kağıt üzerinde veya elektronik olarak doğru, eksiksiz ve okunabilir kayıtlarını tutmakla yükümlüdür.

Genel Lisans’taki izinler, bu Genel Lisans’ta veya Rusya Yaptırımlar Yönetmeliği kapsamında verilen diğer lisanslar kapsamında izin verilenler dışında, eylemi gerçekleştiren kişinin bildiği veya şüphelenmek için makul gerekçeleri olduğu, Rusya Yaptırımlar Yönetmeliği’ni ihlal edecek şekilde para veya ekonomik kaynakların ele alınmasına veya kullanıma sunulmasına neden olacak herhangi bir eyleme izin vermemektedir. 

Son olarak, Genel Lisans’ın 1 Mart 2022'den itibaren yürürlüğe gireceği ve 3 Nisan 2022'de sona ereceği düzenlenmekle birlikte Birleşik Krallık Ekonomi ve Maliye Bakanlığı’nın bu genel lisansı herhangi bir zamanda değiştirebileceği, iptal edebileceği veya askıya alabileceği belirtilmiştir.

Şafak Herdem, Esra Temur