OFAC’ten Teknoloji Şirketine İhlal Kararı Üzerine 98,830,00 USD’lik Uzlaşma: BitGo, Inc. Kararı

30 Aralık 2020 tarihinde Amerika Birleşik Devletleri Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”), Kaliforniya’da dijital para ile cüzdan hizmeti faaliyetinde bulunan, Kaliforniya merkezli BitGo, Inc’in (“BitGo”) birden fazla yaptırım programını ihlal etmesi üzerine tespit edilen 183 belirgin ihlal işlemi için 98,830,00 USD’lik uzlaşma yoluna gitmiştir.

Uzlaşmaya konu belirgin ihlallerin, BitGo’nun gözetim dışı güvenli dijital cüzdan hizmetini kullanan ve Amerikan hükümeti tarafından yaptırım kapsamına alınmış Ukrayna, Küba, İran, Sudan veya Suriye'nin Kırım bölgesinde bulunan gerçek kişiler adına 10 Mart 2015 ile 11 Aralık 2019 tarihleri ​​arasında gerçekleştiği belirtilmiştir. Bununla birlikte OFAC, kullanıcıların BitGo platformunda oturum açmalarının kullanılan cihazlarla ilişkili İnternet Protokolü (“IP”) adres verilerine dayandığını vurgulayarak, BitGo’nun bu kullanıcıların yaptırım kapsamında olduklarını tespit etmesinin mümkün olduğunu açıklamıştır. Bu doğrultuda OFAC, BitGo’nun bilerek ve isteyerek bu kullanıcılara hizmet vermeyi sürdürdüğü göz önünde bulundurularak ceza verilmesi gerekliliğinin doğduğunu da eklemiştir. 

Ağırlaştırıcı Faktör Olarak Değerlendirilen Hususlar

Güvenlik amacıyla ayrı ayrı elde edilen kullanıcıların IP adresi verileri bağlamında, BitGo’nun kullanıcılarının bazılarının yaptırımlar kapsamında olduğunu tespit etme imkanı bulunmaktaydı.

BitGo yaptırıma tabi olan bölgelerde bulunan kullanıcıların kendi platformu üzerine hesap açmasını ve dijital para transferini yapmalarını engellemeyerek yaptırımlara uyum yükümlülüklerini önemsemediğini göstermiştir.

Hafifletici Faktör Olarak Değerlendirilen Hususlar

BitGo görece küçük bir şirkettir ve belirgin ihlallere vücut veren ilk işlemden önceki beş yıla kadar OFAC tarafından kendisi aleyhine herhangi bir ihlal tespit edilmemiştir.

BitGo belirgin ihlallerin soruşturulması sürecinde OFAC ile iş birliği içinde bulunmuştur.

BitGo, OFAC uyum politikası kapsamında gelecekte benzer davranışların tekrarlanma riskini en aza indirmeyi amaçlayan taahhütlerde bulunduğunu ve önemli iyileştirici önlemlere yatırım yaptığını açıklamıştır. Bu kapsamda BitGo, bünyesine yeni bir “Uyum Görevlisi Şefi” ni dahil etmiş ve OFAC yaptırım programlarını ve ilgili yaptırım hukukunu detaylı gözden geçiren yeni OFAC uyum politikasını paylaşmıştır.  

Şafak Herdem, Ezgi Ceren Aydoğmuş