ABD Yaptırımları: Rusya ile ilgili Yeni Genel Lisanslar ve Güncellenen Sıkça Sorulan Sorular

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”) tarafından 14 Temmuz 2022 tarihinde Rusya ile ilgili yeni genel lisanslar yayımlanmış, bazı Sıkça Sorulan Sorular (“SSS”) güncellenmiştir.

6B Sayılı Genel Lisans

Rusya'nın Zararlı Yabancı Faaliyetleri Yaptırım Yönetmeliği 31 CFR bölüm 587 (“RuHSR”) tarafından yasaklanan ve tarımsal ürünlerin, ilaçların, tıbbi cihazların, tıbbi cihazlar için yedek parça ve bileşenlerin veya tıbbi cihazlar için yazılım güncellemelerinin üretim, imalat, satış veya nakliyesi;  COVID-19 ile ilgili araştırma veya klinik çalışmalar dahil olmak üzere COVID-19'un önlenmesi, teşhisi veya tedavisi; ve devam eden klinik araştırmalara ve diğer tıbbi araştırma faaliyetlerine izin verilmiştir.

Tüm bu izinlerin istisnası olarak 6B sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki 2 sayılı Direktif'e (“2 sayılı Direktif”) tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabının açılmasına veya sürdürülmesine; Rusya Federasyonu Merkez Bankası, Rusya Federasyonu Ulusal Varlık Fonu veya Rusya Federasyonu Maliye Bakanlığı tarafından bir ABD finans kuruluşunun hesaplarında herhangi bir borç kaydedilmesine; ve 14066 sayılı Başkanlık Emri, 14068 sayılı Başkanlık Emri veya 14071 sayılı Başkanlık Emri tarafından yasaklanan herhangi bir işleme izin vermemektedir. 

14 Temmuz 2022 tarihinden geçerli olmak üzere, bu 6B numaralı Genel Lisans, 24 Mart 2022 tarihli ve 6A sayılı Genel Lisansı tamamen değiştirmekte ve yerine geçmektedir.

25B sayılı Genel Lisans

Bu 25B sayılı Genel Lisans ile, RuHS ile yasaklanan ve Rusya Federasyonu'nu ilgilendiren telekomünikasyonun alınması veya iletilmesi için olağan ve gerekli olan tüm işlemlere izin verilmiştir.

Bununla birlikte, RuHSR tarafından yasaklanan, anlık mesajlaşma, video konferans, sohbet ve e-posta, sosyal ağ, fotoğraf, film ve belge paylaşımı, internette gezinme, blog oluşturma, web barındırma ve alan adı kayıt hizmetleri gibi internet üzerinden iletişim alışverişine ilişkin hizmetlerin, yazılımların, donanımların veya teknolojinin doğrudan veya dolaylı olarak Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun ABD'li kişiler tarafından Rusya Federasyonu'na ihracı veya yeniden ihracatı, satışı veya tedarikine izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 25C Sayılı Genel Lisans, 2 sayılı Direktif'e tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabının açılmasına veya sürdürülmesine; Rusya Federasyonu Merkez Bankası, Rusya Federasyonu Ulusal Varlık Fonu veya Rusya Federasyonu Maliye Bakanlığı  tarafından bir ABD finans kuruluşunun hesaplarında herhangi bir borç kaydedilmesine; 14066 sayılı Başkanlık Emri veya 14068 sayılı Başkanlık Emri tarafından yasaklanan herhangi bir işleme; ve ayrıca izin verilmedikçe, Joint Stock Company Channel One Russia, Joint Stock Company NTV Broadcasting Company, Television Station Russia-1,  Limited Liability Company Algoritm, New Eastern Outlook, ya da Oriental Review ile ilgili işlemlere izin vermemektedir.

14 Temmuz 2022 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, bu 25C sayılı Genel Lisans, 2 Haziran 2022 tarihli ve 25B sayılı Genel Lisansı tamamen değiştirmekte ve yerine geçmektedir.

30A sayılı Genel Lisans

Bu Genel Lisans ile 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki 3 sayılı Direktif ile yasaklanan ve SEFE Securing Energy for Europe GmbH (eski adıyla Gazprom Germania GmbH) veya SEFE Securing Energy for Europe GmbH'nin doğrudan veya dolaylı olarak yüzde 50 veya daha fazla hisseye sahip olduğu herhangi bir teşebbüsü içeren işlemlere 16 Aralık 2022 doğu standart saati 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu iznin istisnası olarak Genel Lisans, RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

14 Temmuz 2022 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, bu 30A sayılı Genel Lisans, 2 Mayıs 2022 tarihli ve 30 sayılı Genel Lisansı tamamen değiştirmekte ve yerine geçmektedir.

44 sayılı Genel Lisans

14071 sayılı Başkanlık Emri’nin 1(a)(ii) bölümü tarafından yasaklanan ve doğrudan veya dolaylı olarak Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun Amerika Birleşik Devletleri'ndeki bir kişi tarafından Rusya Federasyonu'nda bulunan ABD vatandaşı olan herhangi bir kişiye vergi hazırlama veya dosyalama hizmetlerinin ihracı, yeniden ihracı, satışı veya tedariki için olağan ve gerekli olan tüm işlemlere izin verilmiştir.

Bu iznin istisnası olarak Genel Lisans, RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

Güncellenen 967 sayılı SSS

Bu SSS ile, Rusya CAPTA Direktifi’nin neyi yasakladığına değinilmiştir. Rusya CAPTA Direktifi, ABD finans kurumlarının Rusya ile ilgili CAPTA Direktifi'nin yasaklarına tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabı açmasını veya sürdürmesini ve; Rusya CAPTA Direktifinin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finans kurumlarının dahil olduğu işlemleri işlemesini yasaklamaktadır. Rusya CAPTA Direktifi Ek 1'de 26 Mart 2022 tarihi itibarıyla yasaklara tabi olduğu tespit edilen yabancı finans kurumları listelenmektedir.

CAPTA Listesindeki ilgili kayıtlar, yabancı bir finans kurumunun Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olduğu ve aynı zamanda Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarının bu yabancı finans kurumu ile ilgili olarak ne zaman yürürlüğe girdiğini gösterecektir.

ABD finans kurumları, Rusya CAPTA Direktifi'nin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finans kurumları adına veya adına tutulan muhabir veya ödeme hesaplarının veya mülkleri veya mülkiyetteki menfaatlerini ilgili yürürlük tarihine kadar kapatmalıdır. Buna göre, ilgili yürürlük tarihinden sonra, ABD finans kurumları, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olduğu belirlenen bir yabancı finans kurumunu içeren veya bu yabancı finans kurumunun mülkünü veya mülkiyetteki menfaatlerini içeren herhangi bir işlemi reddetmelidir. Bu, ikincil piyasa ticareti de dahil olmak üzere Rusya CAPTA Direktifinin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı bir finans kurumu tarafından ihraç edilen herhangi bir menkul kıymetle ilgili işlemlerin reddedilmesini de içermektedir.

Rusya CAPTA Direktifi'nin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finans kurumları adına veya namına işlem yapılmasının yasaklanması nedeniyle, ABD finans kurumlarının, yabancı finans kurumunun mevduat makbuzu ihraçları için yerel saklama rolüyle bağlantılı olarak, kapalı bir yabancı finans kurumuyla işlem yapması da yasaktır.

Rusya ile ilgili CAPTA Direktifi, bloke edici yaptırımlar getirmez ve bu nedenle, ABD finans kurumlarının veya diğer ABD'li kişilerin, bu direktifin yasaklarına tabi olduğu belirlenen yabancı finansal kurumların varlıklarını bloke etmesini gerektirmez. Ancak ABD'li kişiler, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olan yabancı finans kurumlarının, 14024 sayılı Başkanlık Emri veya 13662 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki ek direktifler gibi diğer yaptırım makamları kapsamında ek yasaklara da tabi olabileceğini bilmelidir.

OFAC, Rusya CAPTA Direktifi’nin yasaklarına tabi olan yabancı finans kurumlarını içeren belirli işlemlere yetki veren Rusya ile ilgili birkaç genel lisans yayımlamıştır.

Güncellenen 1039 sayılı SSS

Bu SSS ile, Agropromyshlennyi Kompleks Voronezhskii OOO, Anninskii Elevator OOO ve Azovskaya Zernovaya Kompaniya OOO'i içeren tarımsal ürünlerin Rusya Federasyonu'na ihracı veya yeniden ihracatı veya Rusya Federasyonu'ndan transit geçişi için olağan ve gerekli olan işlemlere OFAC yaptırımları kapsamında izin verilip verilmediği açıklanmıştır.

8 Mayıs 2022'de OFAC, 14024 sayılı Başkanlık Emri uyarınca ayrıca 8 Mayıs 2022 tarihinde 14024 sayılı Başkanlık Emri uyarınca Rusya Federasyonu ekonomisinin finansal hizmetler sektöründe faaliyet göstermiş olması veya faaliyet göstesi sebebiyle belirlenen Joint Stock Company Moscow Moscow Industrial Bank (MIB) tarafından doğrudan veya dolaylı olarak sahip olunan veya kontrol edilen veya onun adına veya adına hareket ettiği veya hareket ettiği iddiasıyla Agropromyshlennyi Kompleks Voronezhskii OOO, Anninskii Elevator OOO ve Azovskaya Zernovaya Kompaniya OOO'i belirlemiştir.

Rusya ile ilgili Genel Lisans 6B, diğer faaliyetlerin yanı sıra, RuHSR tarafından yasaklanan, tarım ürünlerinin satışı veya nakliyesi ile ilgili belirli işlemlere izin verir. Bu, Rusya Federasyonu'na, Rusya Federasyonu'ndan veya Rusya Federasyonu'ndan transit geçiş yapan tarımsal ürünlerin ihracı veya yeniden ihracı için olağan ve gerekli olan işlemleri içermektedir.

Güncellenen 1040 sayılı SSS

Bu SSS ile, 25C sayılı Genel Lisansın, RuHSR tarafından yasaklanan, Rusya Federasyonu'nu içeren telekomünikasyonların alınması veya iletilmesi için olağan ve gerekli olan belirli işlemlere izin verdiği açıklanmıştır. Ayrıca, 25C sayılı Genel Lisans, Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun ABD'li kişiler tarafından, internet üzerinden iletişim alışverişi ile ilgili olan ve RuHSR tarafından yasaklanan Rusya Federasyonu'na yapılan belirli işlemlere izin vermektedir.

Ancak 25C sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri uyarınca belirlenen Joint Stock Company Channel One Russia, Television Station Russia-1, Joint Stock Company NTV Broadcasting Company, Limited Liability Company Algoritm, New Eastern Outlook veya Oriental Review’i içeren herhangi bir işlemi açıkça iznin dışında tutmaktadır.

Şafak Herdem, Esra Temur