AB Yaptırımları: Yaptırım İhlalleri Birlik Suçu Olarak Kabul Edildi

25 Mayıs 2022 tarihinde Avrupa Komisyonu (“Komisyon”), tüm AB Üye Devletlerinde kısıtlayıcı önlem ihlallerinin soruşturulmasını, kovuşturulmasını ve cezalandırılmasını kolaylaştırmak için AB yaptırımlarının ihlalini AB suçu haline getirmeyi ve aynı zamanda varlıkların geri alınması ve müsaderesine ilişkin yeni bir Direktif (“Direktif”) önermiştir. Önerilen bu kuralların benimsenmesi, kısıtlayıcı tedbirlerin daha fazla uygulanmasını teşvik edecek ve tedbirlerin ihlali için daha katı cezalar sağlayacaktır.

Komisyon'un Mayıs 2022'de AB yaptırımlarının ihlalini suç sayma önerisinin ardından Konsey, 30 Haziran 2022'de Avrupa Parlamentosu'nun onayını istemiştir. Bu kapsamda, 7 Temmuz 2022 tarihinde Avrupa Parlamentosu, Avrupa Birliği'nin İşleyişi Hakkında Antlaşma (“TFEU”) kapsamında AB yaptırımlarının ihlalini bir AB suçu olarak tanımlayan 10287/1/2022 sayılı Taslak Avrupa Konseyi Kararı’na onay vermiştir.

Böylece Komisyon, bu tür suçların doğasından veya etkisinden veya bunlarla ortak bir temelde mücadele etme ihtiyacından kaynaklanan sınır ötesi boyutu olan özellikle ciddi bir suç alanlarında cezai suçların ve yaptırımların tanımlanmasına ilişkin asgari kurallar oluşturarak AB Üye Devletleri arasında cezalar ve ceza gerektiren suçlar konusunda ortak bir standart belirlemeyi amaçlamaktadır.

Üye Devletlerin, AB kısıtlayıcı önlemlerinin ihlali için yürürlükte olan etkili, orantılı ve caydırıcı cezalara sahip olması gerekmektedir. Ayrıca, bu cezaların AB’nin kısıtlayıcı tedbirlerinin dolanılmasına yönelik olması da gereklidir.

TFEU madde 83(1) halihazırda, AB kısıtlayıcı tedbirlerinin ihlaline ilişkin cezalara ilişkin asgari kuralların belirlenmesini sağlamamaktadır, çünkü bu tür ihlaller henüz o maddede sıralanan suç alanları kapsamında değildir. Halihazırda 83(1) maddesinin ikinci alt paragrafında listelenen suç alanları terörizm, insan ticareti, kadın ve çocukların cinsel istismarı, yasadışı uyuşturucu kaçakçılığı, yasadışı silah kaçakçılığı, kara para aklama, yolsuzluk, ödeme araçları sahteciliği, bilgisayar suçu ve organize suç olarak düzenlenmiştir. Bununla birlikte, AB’nin kısıtlayıcı önlemlerinin ihlali, bazı durumlarda, terörizm ve kara para aklama gibi listelenen suç alanlarından bazılarının kapsadığı ceza gerektiren suçlarla ilgili olabilecektir.

TFEU'nun 83(1) maddesinin üçüncü alt paragrafı ise, Konsey’in yeni suç alanlarını belirleyebileceği özel bir prosedüre izin vermektedir. Bu ancak, prosedürün istisnai doğasını yansıtan TFEU'da belirtilen kriterlerin dikkatli bir şekilde değerlendirilmesinden sonra yapılabilecektir. Rusya'nın Ukrayna'ya yönelik saldırganlık savaşının ardından tanık olunan suç alanındaki gelişmeler ise istisnai durumlar oluşturmaktadır. Bir suç alanının sınır ötesi boyutuna, yani ceza gerektiren suçların doğasına veya etkisine ve bunlarla ortak bir temelde mücadele etme özel ihtiyacına ilişkin TFEU'nun 83(1) maddesinin birinci alt paragrafında atıfta bulunulan kriterler birbiriyle bağlantılıdır ve izole olarak değerlendirilmelidir.

AB’nin kısıtlayıcı tedbirlere ilişkin politikasının etkin bir şekilde uygulanmasını sağlamak için AB kısıtlayıcı tedbirlerin ihlalinin bir suç alanı olarak tanımlanması gerektiği vurgulanmıştır. AB kısıtlayıcı önlemlerinin ihlali, Üye Devletlerin çoğunluğu tarafından halihazırda bir suç olarak sınıflandırılmıştır. Kısıtlayıcı tedbirlerin ihlalini ceza gerektiren bir suç olarak sınıflandıran bazı Üye Devletler, 'BM ve AB yaptırımlarının ihlali' veya 'AB düzenlemelerinin ihlali' gibi geniş tanımlara sahipken, diğerlerinde yasaklanmış davranışların listesi gibi daha ayrıntılı hükümler vardır.

Davranışın ceza hukuku kapsamına girdiği kriterler de Üye Devletler arasında farklılık göstermektedir, ancak bunlar genellikle ağırlıkları ile ilgilidir veya niteliksel veya niceliksel olarak belirlenmektedir.

Birliğin kısıtlayıcı tedbirlerinin ihlali, özellikle ciddi bir suç alanıdır ve ağırlık açısından, uluslararası barışa yönelik tehditleri kalıcı hale getirebileceğinden, güvenlik, demokrasi, hukukun üstünlüğü ve insan haklarının pekiştirilmesine ve desteklenmesine zarar verir ve önemli ekonomik, sosyal, toplumsal ve çevresel zararlara neden olmaktadır. Bu nedenle TFEU madde 83(1)'de listelenen suç alanlarına benzer bir ciddiyet derecesine sahiptir.

Bu tür ihlaller nedeniyle, varlıkları dondurulan veya faaliyetleri kısıtlanan gerçek kişi ve teşebbüsler, AB kısıtlayıcı önlemlerinin hedef aldığı varlıklarına ve destek rejimlerine erişmeye veya kötüye kullanılan Devlet fonlarına erişmeye devam etmektedir. Benzer şekilde, Birliğin kısıtlayıcı tedbirlerini ihlal ederek ticareti yapılan mal ve doğal kaynakların sömürülmesinden elde edilen para, bu kısıtlayıcı tedbirlerin hedef aldığı rejimlerin suç işledikleri silah ve silahları satın almalarına izin verebilir. Ayrıca, ticaretle ilgili AB’nin kısıtlayıcı tedbirlerinin ihlali, bu kısıtlayıcı tedbirlerin hedeflediği yargı alanındaki doğal kaynakların yasa dışı kullanımına katkıda bulunabilir.

Üye Devletlerin kendi ulusal yasaları kapsamında AB kısıtlayıcı tedbirlerin ihlaline ilişkin çok farklı tanımları ve cezaları olması, ihlalin gerçekleştirildiği Üye Devlete bağlı olarak yaptırımların farklı derecelerde uygulanmasına katkıda bulunmaktadır. Bu, AB’nin uluslararası barış ve güvenliği koruma ve AB ortak değerlerini koruma hedeflerini baltalamaktadır. Bu nedenle, ceza hukuku yoluyla AB kısıtlayıcı önlemlerinin ihlalini ele almak için AB düzeyinde ortak eyleme özel bir ihtiyaç vardır.

Ek olarak, AB kısıtlayıcı önlemlerinin ihlallerinin açık ve bazen de doğası gereği sınır ötesi bir boyuta sahip olduğu vurgulanmıştır. Bu tür ihlaller yalnızca gerçek kişiler tarafından veya küresel ölçekte faaliyet gösteren tüzel kişilerin katılımıyla işlenemez, aynı zamanda bazı durumlarda bankacılık hizmetlerine kısıtlamalar gibi AB’nin kısıtlayıcı önlemleri sınır ötesi işlemleri bile yasaklamaktadır. Bu nedenle ihlalleri, AB düzeyinde ortak bir sınır ötesi müdahale gerektiren sınır ötesi bir ölçekte davranışa eşittir.

Bununla birlikte, Komisyon'dan Avrupa Parlamentosu ve Konsey'e, AB’nin kısıtlayıcı önlemlerinin ihlal edilmesine ilişkin cezai cezalara ilişkin bir Direktif’e yönelik tebliğ, aşağıdakiler de dahil olmak üzere, AB'nin kısıtlayıcı önlemlerinin ihlal edilmesine ilişkin çeşitli cezai suç örneklerini listelemektedir: (i) fon sağlama veya doğrudan veya dolaylı olarak, belirlenmiş bir gerçek kişi/teşebbüs için veya onun yararına kullanılabilen ekonomik kaynaklar; (ii) belirlenmiş bir gerçek kişi/teşebbüse ait olan veya sahip olunan, tutulan veya kontrol edilen fonları veya ekonomik kaynakları dondurmamak; (iii) yasaklanmış borçlar veya krediler sağlamak gibi yasaklanmış finansal faaliyetlerde bulunmak ve; (iv) ticaret yasakları kapsamındaki mal ve teknolojileri ithal etmek veya ihraç etmek veya yasaklanmış hizmetleri sağlamak gibi yasaklanmış ticaret, ticari veya diğer faaliyetlerde bulunmak.

Tebliğ ayrıca suçun özel mesleki faaliyet bağlamında işlenmesi veya suçun sahte veya sahte belgelerin kullanımını içermesi gibi para cezaları veya kamu finansmanından geçici olarak dışlama gibi olası cezaların örneklerini ve olası ağırlaştırıcı ve hafifletici koşulları listelemektedir.

Onaylanan önerinin ana hedeflerinden biri, suçun etkin bir şekilde cezalandırılmasını sağlamak için ilgili makamların varlık kurtarma ve müsadere yeteneklerini güçlendirmektir. Önerilen kurallar kapsamında, AB Üye Devletlerinin her biri tarafından kurulacak varlık kurtarma ofisleri, Avrupa Savcılığı ve Europol ve Eurojust ile kendi yetki alanlarına göre yakın çalışacaktır. Bununla birlikte, AB Üye Devletleri, varlık kurtarma ofislerinin bilgi alışverişi için Güvenli Bilgi Değişim Ağı Uygulaması (“SIENA”) sistemine doğrudan erişmesini ve bu sistemi kullanmasını sağlayacaktır. Ayrıca, varlık kurtarma ofislerinin yanı sıra ayrı varlık yönetim ofislerinin de çalışması ve gerektiğinde üçüncü ülkelerdeki muadilleriyle bilgi alışverişinde bulunması beklenmektedir. Tüm AB Üye Devletlerindeki varlık yönetim ofisleri, dondurulan ve el konulan mülkleri yönetecek ve müsadere hakkında nihai bir karara varana kadar değerinin korunmasına yardımcı olacaktır.

Ek olarak Direktif, cezai konulardaki yargılamalar çerçevesinde malvarlığının izlenmesi ve tanımlanması, dondurulması, müsadere edilmesi ve yönetimine ilişkin asgari kuralları belirlemektedir. Esasen, varlık kurtarma kuralları, soruşturma makamlarına, AB kısıtlayıcı önlemlerine tabi olan gerçek kişi ve teşebbüslerin varlıklarını hızlı bir şekilde izleme ve belirleme yetkisi vermektedir. Ayrıca, bu kurallarla birlikte, AB kısıtlayıcı önlemlerinin cezai ihlalleri de dahil olmak üzere daha geniş bir dizi suçtan varlıklara el konulması söz konusu olacaktır.

Son olarak, AB yaptırımlarının ihlali, TFEU'nun 83(1) maddesinin kapsamına eklenirse, tedbirlerle ilgili suçlar, tüm AB Üye Devletlerinde uygulanabilir daha ciddi cezalarla sonuçlanabilecektir. Aynı zamanda, varlıkların geri alınması ve müsaderesine ilişkin önerilen Direktif, AB Üye Devletlerinin yetkililerinin AB kısıtlayıcı önlemlerinin ihlaliyle bağlantılı mülkleri izlemesini ve müsadere etmesini kolaylaştıracaktır. Teşebbüsler, önerilen işlemlerde varlıkların kaynağına ilişkin kapsamlı bir durum tespiti yapmak isteyebilecektir.

Şafak Herdem, Esra Temur