OFAC’ten Kişisel İlişkilere Yaptırımı İhlal Kararı

Amerika Birleşik Devletleri Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”), 11 Ağustos tarihinde ABD’nin Kolombiya Elçiliği’nde görev alan bir ABD kişisinin (ABD vatandaşları, ABD'de daimi ikamet edenler, yabancı şubeleri dahil ABD şirketleri ve fiziki olarak ABD'de bulunan kişiler), ABD’nin Narkotik Ele Başları Yaptırım Regülasyonlarını ihlal etmesinden dolayı, ilgili kişi ile 5.000,00 Amerikan Doları (“USD”) değerinde bir uzlaşma anlaşması imzalandığını açıkladı. Kararda yer verildiği üzere, ilgili ABD kişisinin OFAC’ın yaptırım listesinde (“SDN listesi”) bulunan yabancı bir narkotik kaçakçısı ile kişisel ilişki oluşturarak ve bu ilişki içerisinde ona mücevher, yemek, kıyafet vb. hediyeler alarak onun yararına olacak şekilde 3.349,33 USD değerinde en az 24 işlem gerçekleştirmiş olması neticesinde ticari işlemler dışında kişisel ilişkilerin de yaptırım kapsamında ele alındığı değerlendirilmektedir.

Uzlaşma Sonucu

Söz konusu anlaşmada belirtilen ihlaller için azami para cezası tutarının 36.264.513,00 USD olmasına rağmen OFAC, söz konusu para cezasında azaltım yapılmasına karar verdi. Buna göre OFAC’ın ilgili kararına varırken değerlendirdiği ağırlaştırıcı ve hafifletici faktörler aşağıdaki gibidir:

Ağırlaştırıcı Faktör Olarak Değerlendirilen Hususlar

İlgili ABD kişisinin, belirtilen ihlallere yol açan davranışlarına ilişkin yeterli tedbir ve özeni göstermemesi (sorunu çözmek adına OFAC yetkililerine veya diğer personelle iletişim kurulmaması, sadece basit bir internet aramasıyla davranışlarının sonuçlarına ilişkin bilgi araması gibi),

İlgili ABD kişisinin, SDN listesinde bulunan kişi ile gönüllü bir ilişki yaşaması ve bu davranışın söz konusu ihlallere yol açtığına ilişkin bilgi sahibi olması,

İlgili ABD kişisinin tüm yaptırım programlarının bütünlüğüne zarar veren bir uygunsuzluk algısı yaratması,

Yabancı bir ülkede ulusal güvenlik pozisyonunda görev yapan bir ABD hükümeti çalışanı olarak, ABD Kişisinin muhakeme yeteneğini sergilemesinde ve bu pozisyonla orantılı olarak beklenen derecede tedbir veya özen göstermede başarısız olması.

Hafifletici Faktör Olarak Değerlendirilen Hususlar

İlgili ABD kişisinin görevinden uzaklaştırılmış olması ve ABD ordusunun konuya ilişkin olarak kişiye disiplin cezası uygulaması,

İlgili kişinin daha önce yaptırım uyumluluğuna ilişkin herhangi bir deneyimi bulunmaması,

İhlallere sebep olan işlemlerin çoğunun, kişisel, sınırlı ve tek kullanımlık malları içermesi,

İlgili ABD Kişisinin soruşturma sırasında OFAC ile iş birliğinde bulunması,

Şafak Herdem, Deniz Çelikkaya