Avrupa Birliği Yaptırımları: Menkul Kıymetlerin Satışı Hakkında Yeni Eklenen Sık Sorulan Soru

Avrupa Komisyonu (“Komisyon”) tarafından, 14 Haziran 2022 tarihinde, Rusya'nın Ukrayna'ya yönelik askeri saldırganlığının ardından kabul edilen yaptırımlarla ilgili bir üye devletin resmi para birimi cinsinden ifade edilen menkul kıymetlerin satış yasağına ilişkin 23 Mayıs 2022 tarihinde yayımlanan Sık Sorulan Sorulara (“SSS”) yeni bir SSS eklenmiştir.

Öncelikle, faktoring finansmanı durumunda, belirlenen bir kişiden ticari fatura satın alan bir bankanın, faturanın ödemesini AB borçlusundan alıp alamayacağı sorusuna açıklık getirilmiştir. Buna göre, faktoring finansmanı durumunda, dikkate alınması gereken 3 olası senaryo olduğu açıklanmıştır.

Bunlardan ilki, AB bankasının faturaları belirlenmeden önce satın almasıdır. Bu durumda banka muhtemelen iyi niyetle hareket etmektedir ancak ulusal yetkili makamlar, ulusal yetkili makamlar, 269/2014 sayılı Konsey Tüzüğü'nün 9. maddesi ve 833/2014 sayılı Konsey Tüzüğü'nün 12. maddesi uyarınca yasaklanan olası bir hileli dolanma riskine dikkat etmelidir.  Banka, belirlenen kişi ile bilerek ve kasıtlı olarak hareket eden faturaları satın almış olsaydı durum böyle olurdu. Ayrıca, faktöring işleminin tüm formaliteleri belirlemeden önce tamamlanmamışsa, AB bankasının kalan formaliteleri tamamlaması ve dolayısıyla borçludan tahsilat yapması engellenecektir.

Bir diğer durum olan AB bankasının faturaları belirlemeden sonra satın alması halinde ise, banka tarafından 269/2014 sayılı Konsey Tüzüğü'nün 2(2) maddesi doğrudan ihlal edilmektedir. AB borçlusu söz konusu olduğunda ise, dolaylı olarak listedeki kişiye fon sağlanması gibi ihlal veya hileli dolanma olasılığı daha yüksektir.

Son durumda, yani AB üyesi olmayan bankanın faturaları belirlemeden önce veya sonra satın alması halinde ise, AB yaptırımlarına tabi değilse bankaya karşı herhangi bir yargı yetkisi yoktur. Ancak, faturaların belirlemeden sonra AB dışı banka tarafından satın alındığı durumlarda, belirlenen kişiye doğrudan veya dolaylı olarak fon sağlayacaksa, AB borçlusunun AB dışı bankaya ödeme yapması engellenecektir.

Şafak Herdem, Esra Temur