ABD Yaptırımları: Ukrayna ile İlgili Yaptırımlar Düzenlemeleri’nde Değişiklik

29 Nisan 2022'de ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”) tarafından, Ukrayna ile İlgili Yaptırımlar Düzenlemeleri 31 ‎CFR bölüm 589 tamamen değiştirerek ve Ukrayna-/Rusya ile İlgili Yaptırımlar Düzenlemeleri (“URSR”) olarak yeniden adlandırılarak yeniden yayımlanmıştır. Bu kapsamda, 8 Mayıs 2014 tarihinde kısaltılmış biçimde yayımlanan düzenlemelerin yerine, ek yorumlayıcı ve tanımsal rehberlik, genel lisanslar ve halka daha fazla rehberlik sağlayacak diğer düzenleyici hükümler içeren daha kapsamlı bir dizi düzenleme getirilmiştir.

İşbu değişiklik ile URSR artık 13685 sayılı Başkanlık Emri'nin, Ukrayna Özgürlük Destek Yasası'nın (“UFSA”), Ukrayna'nın Egemenliği, Bütünlüğü, Demokrasisi ve Ekonomik İstikrarına Destek Yasası’nın (“SSIDES”) ve ABD’nin Hasımlarıyla Yaptırımlar Yoluyla Mücadele Etme Yasası’nın (“CAATSA”) hükümlerini ve 13662 sayılı Başkanlık Emri uyarınca yayımlanan Direktif 1-4'ü de resmi olarak uygulamaktadır.

Değişiklikler ile spesifik olarak, URSR’nin § 589.406 sayılı ve   § 589.201 sayılı bölümlerindeki bloke edilmiş mülkü içeren işlemler veya muamelelere ilişkin yasakların, ABD dışındaki bir yerde herhangi bir ABD'li kişi tarafından yapılan işlemler için geçerli olduğu belirtilmektedir.

Bununla birlikte URSR, daha önce sadece OFAC'ın web sitesinde yer alan altı genel lisansı ve yedi yeni genel lisansı içermektedir. Ayrıca yeni eklenen bölümlerden bazıları, fonların yatırımı ve yeniden yatırımı, ABD hükümetinin resmi işleri ve belirli uluslararası kurum ve kuruluşların resmi işleriyle ilgili belirli işlemlere izin veren genel lisansları içerirken bazıları Ukrayna'nın Kırım bölgesine bazı özel faaliyetlere izin vermektedir. Bir başka yeni eklenen bölüm ise, muhabir veya borç hesabı kapatma ile ilgili işlemlere izin vermektedir.

URSR, Şubat 2022'de yayınlanan ve “Donetsk Halk Cumhuriyeti” ve “Luhansk Halk Cumhuriyeti” olarak adlandırılan ülkelere ambargo uygulayan 14065 sayılı Başkanlık Emri'ni uygulamamaktadır. Ayrıca, 14065 sayılı Başkanlık Emri'ndeki yasaklar yürürlüktedir ancak uygulama yönetmeliklerine henüz yansımamıştır. URSR, Rusya'ya 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamında yakın zamanda uygulanan yaptırımları da uygulamamaktadır. Bunun yerine, 14024 sayılı Başkanlık Emri ve diğer ilgili Başkanlık Emirleri, Rusya'nın Zararlı Yabancı Faaliyetleri Yaptırım Yönetmeliği 31 CFR bölüm 587 (“RuHSR”) aracılığıyla uygulanmaktadır.

OFAC ayrıca URSR’ye ilişkin birkaç Sıkça Sorulan Soru'yu (“SSS”) güncellemiştir. Bu kapsamda güncellenen SSS ile, Amerika Birleşik Devletleri'nin Rusya Federasyonu’na uyguladığı yaptırımlara tabi kişilerin, belli mevzuat uyarınca SDN Listesinde, SGK Listesinde veya NS-MBS Listesinde yer alan kişileri ve OFAC'ın yüzde 50 kuralı uyarınca yaptırımlara tabi ilişkili kişileri içerdiği belirtilmiştir.

Son olarak, güncellenen SSS’ler ile hangi faaliyetlerin yabancı bir finans kuruluşuna (“FFI”) yaptırımları tetikleyebileceğine ve ABD finans kurumları ve FFI'ların, Hazine Bakanlığı'nın FFI'ların ABD'deki muhabir hesaplarına veya ödenecek hesaplarına yasaklar veya katı koşullar getirdiğini nasıl bilebileceğine ilişkin açıklamalar yapılmıştır. Bununla birlikte, OFAC’in, URSR’ye dahil edilen “önemli işlem”, “önemli finansal işlem”, “kolaylaştırılmış” ve “Shale projesi” terimlerini nasıl yorumladığına açıklık getirilmiştir.

Şafak Herdem, Esra Temur