ABD Yaptırımları: Rusya ile ilgili Yeni Genel Lisanslar, Kararlar ve Yeni Eklenen Sıkça Sorulan Sorular

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (“OFAC”) tarafından Rusya ile ilgili Genel Lisanslar yayımlanmış, iki yeni Karar yayımlanmış ve yeni Sıkça Sorulan Sorular (“SSS”) eklenmiştir.

25A sayılı Genel Lisans

Bu Genel Lisans ile, Rusya'nın Zararlı Yabancı Faaliyetleri Yaptırım Düzenlemesi 31 CFR bölüm 587 (“RuHSR”) ile yasaklanan ve Rusya Federasyonu'nu ilgilendiren telekomünikasyonun alınması veya iletilmesi için olağan ve gerekli olan tüm işlemlere izin verilmiştir.

Bununla birlikte, RuHSR tarafından yasaklanan, anlık mesajlaşma, video konferans, sohbet ve e-posta, sosyal ağ, fotoğraf, film ve belge paylaşımı, internette gezinme, blog oluşturma, web barındırma ve alan adı kayıt hizmetleri gibi internet üzerinden iletişim alışverişine ilişkin hizmetlerin, yazılımların, donanımların veya teknolojinin doğrudan veya dolaylı olarak Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun ABD'li kişiler tarafından Rusya Federasyonu'na ihracı veya yeniden ihracatı, satışı veya tedarikine izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 25A Sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki 2 sayılı Direktif'e tabi herhangi bir teşebbüs adına veya hesabına muhabir hesabın veya ödeme hesabının açılmasına veya sürdürülmesine; Rusya Federasyonu Merkez Bankası, Rusya Federasyonu Ulusal Varlık Fonu veya Rusya Federasyonu Maliye Bakanlığı  tarafından bir ABD finans kuruluşunun hesaplarında herhangi bir borç kaydedilmesine; 14066 sayılı Başkanlık Emri veya 14068 sayılı Başkanlık Emri tarafından yasaklanan herhangi bir işleme;ve ayrıca izin verilmedikçe, Joint Stock Company Channel One Russia, Television Station Russia-1, ya da Joint Stock Company NTV Broadcasting Company ile ilgili işlemlere izin vermemektedir.

8 Mayıs 2022 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, bu 25A sayılı Genel Lisans, 7 Nisan 2022 tarihli ve 25 sayılı Genel Lisansı tamamen değiştirmekte ve yerine geçmektedir.

33 sayılı Genel Lisans

Bu Genel Lisans ile, bloke edilen bir kişiye yapılacak herhangi bir ödemenin RuHSR uyarınca Amerika Birleşik Devletleri'nde bulunan bir bloke hesaba yapılması şartıyla, 14024 sayılı Başkanlık Emri ile yasaklanan ve 8 Mayıs 2022'den önce yürürlükte olan aşağıdaki bloke edilmiş kişilerden bir veya daha fazlasını içeren işlemlerin, sözleşmelerin veya diğer anlaşmaların sona ermesi için olağan ve gerekli olan işlemlere 7 Haziran 2022, doğu yaz saati ile 12:01'e kadar izin verilmiştir:

(1) Joint Stock Company Channel One Russia; 

(2) Joint Stock Company NTV Broadcasting Company; 

(3) Television Station Russia-1; ya da 

(4)  Yukarıdaki teşebbüslerden birinin veya daha fazlasının doğrudan veya dolaylı olarak, bireysel veya toplu olarak yüzde 50 veya daha fazla paya sahip olduğu herhangi bir teşebbüs.

Bu izinlerin istisnası olarak 33 Sayılı Genel Lisans, 14024 sayılı Başkanlık Emri kapsamındaki Direktif 2 ve Direktif 4 tarafından yasaklanan tüm işlemlere ve yukarıda açıklanan bloke edilmiş kişiler dışında RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemlere de izin vermemektedir.

34 sayılı Genel Lisans

Bu Genel Lisans ile, 14071 sayılı Başkanlık Emrinin 1(a)(ii) bölümü uyarınca yasaklanan ve Rusya Federasyonu'nda bulunan herhangi bir kişiye muhasebe, tröst ve kurumsal oluşum veya yönetim danışmanlığı hizmetlerinin doğrudan veya dolaylı olarak Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun ABD'li kişiler tarafından ihracatının, yeniden ihracatının, satışının veya tedarikinin durdurulması için olağan ve gerekli olan tüm işlemlere 7 Temmuz 2022, doğu yaz saati ile 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 34 sayılı Genel Lisans, ayrıca yetkilendirilmediği sürece, RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemleri de kapsamayacaktır.

35 sayılı Genel Lisans

Bu Genel Lisans ile, 14071 sayılı Başkanlık Emrinin 1(a)(ii) bölümü uyarınca yasaklanan ve Rusya Federasyonu'nda bulunan herhangi bir kişiye kişiye kredi derecelendirme veya denetim hizmetlerinin doğrudan veya dolaylı olarak Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun ABD'li kişiler tarafından ihracatının, yeniden ihracatının, satışının veya tedarikinin durdurulması için olağan ve gerekli olan tüm işlemlere 20 Ağustos 2022, doğu yaz saati ile 12:01'e kadar izin verilmiştir.

Bu izinlerin istisnası olarak 35 sayılı Genel Lisans, ayrıca yetkilendirilmediği sürece, RuHSR uyarınca bloke edilen herhangi bir kişiyi içeren işlemler de dahil olmak üzere RuHSR tarafından başka şekilde bloke edilen işlemleri de kapsamayacaktır.

14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı

OFAC tarafından, 15 Nisan 2021 tarihli 14024 sayılı Başkanlık Emri’nin 1(a)(i) Bölümü uyarınca bir Karar (“14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı”) yayımlanmıştır. Bu kapsamda, Hazine Bakanı/Dışişleri Bakanı ve/veya görevlendirdiği kişilerin belirlediği Rusya Federasyonu ekonomisinin muhasebe, tröst ve kurumsal oluşum hizmetleri ve yönetim danışmanlığı gibi sektörlerde faaliyet gösteren veya faaliyet göstermiş olan herhangi bir kişinin 14024 sayılı Başkanlık Emri’nin 1(a)(i) Bölümü uyarınca yaptırımlara tabi olacağı düzenlenmiştir.

14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı şu anda herhangi bir kişi veya kuruluşu belirlememekle birlikte, bu sektörlerde faaliyet gösterdiği veya faaliyet göstermiş olduğu belirlenen herhangi bir kişi veya teşebbüse yaptırım uygulanabilecektir. 

14071 sayılı Başkanlık Emri Kararı

Aynı zamanda OFAC tarafından, 6 Nisan 2022 tarihli 14071 sayılı Başkanlık Emri'nin 1(a)(ii), 1(b), 5. Bölümü ve 31 CFR § 587.802, uyarınca bir Karar (“14071 sayılı Başkanlık Emri Kararı”) yayımlanmıştır.

Bu kapsamda, 14071 sayılı Başkanlık Emri'nin 1(a)(ii) bölümündeki yasakların muhasebe, tröst ve kurumsal oluşum ve yönetim danışmanlığı hizmet kategorileri için geçerli olacağı düzenlenmiştir.

Sonuç olarak, yasaların öngördüğü veya OFAC tarafından izin verilmediği veya başka şekilde izin verilmediği sürece, doğrudan veya dolaylı olarak Amerika Birleşik Devletleri'nden veya nerede bulunursa bulunsun bir ABD’li bir kişi tarafından Rusya Federasyonu'nda yerleşik herhangi bir kişiye muhasebe, tröst ve kurumsal oluşum veya yönetim danışmanlığı hizmetlerinin ihracı, yeniden ihracatı, satışı veya tedariki yasaklanmıştır.

Bu 14071 sayılı Başkanlık Emri Kararı aşağıdakileri hariç tutmaktadır:

(1) Rusya Federasyonu'nda bulunan ve doğrudan veya dolaylı olarak ABD'li bir kişi tarafından sahip olunan veya kontrol edilen bir teşebbüse yönelik herhangi bir hizmet;

(2) Rusya Federasyonu'nda bulunan ve doğrudan veya dolaylı olarak bir Rus kişi tarafından sahip olunmayan veya kontrol edilmeyen bir kuruluşun tasfiyesi veya elden çıkarılmasıyla bağlantılı herhangi bir hizmet.

1033 sayılı Yeni Eklenen SSS

Bu SSS ile, 8 Mayıs 2022 tarihinde belirli muhasebe, tröst ve kurumsal oluşum ve yönetim danışmanlığı hizmetleri ile ilgili 14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı ve 14071 sayılı Başkanlık Emri Kararı uyarınca işlemler yapıldığına ilişkin bilgilendirme yapılmıştır.

1034 sayılı Yeni Eklenen SSS 

Bu SSS ile, 14071 sayılı Başkanlık Emri Kararı uyarınca “muhasebe”, “tröst ve kurumsal oluşum” ve “yönetim danışmanlığı” hizmetlerinden ile ne kastedildiğine ilişkin açıklama yapılmıştır.

Bu kapsamda, “muhasebe hizmetleri” ekonomik varlıklarla ilgili finansal verilerin ölçümü, işlenmesi ve aktarımı ile ilgili hizmetleri içermektedir. “Tröst ve kurumsal oluşum hizmetleri sektörü” ise, tröstler ve şirketler gibi tüzel kişilerin oluşturulmasında veya yapılandırılmasında kişilere yardımcı olmayı; tüzel kişilerin direktör, sekreter, idari mütevelli, tröst mütevelli heyeti, kayıtlı acente veya vekil hissedar olarak hareket etmesi için başka bir kişinin hareket etmesi veya ayarlanmasını; tüzel kişiler için kayıtlı bir ofis, iş adresi, yazışma adresi veya idari adres sağlamayı; ve tröstler için idari hizmetler sağlamayı içermektedir. Son olarak, “yönetim danışmanlığı sektörü” stratejik tavsiyeyi; organizasyon ve sistem planlaması, değerlendirmesi ve seçimini; pazarlama hedefleri ve politikalarını, birleşmeler, satın almalar ve organizasyon yapısını; personel artırma ve insan kaynakları politikaları ve uygulamalarını; ve marka yönetimini içermektedir.

1035 sayılı Yeni Eklenen SSS

Bu SSS ile, Rusya ile ilgili 35 sayılı Genel Lisanstaki “kredi derecelendirme hizmetleri” ve “denetim hizmetleri” terimleriyle ne kastedildiğine ilişkin açıklama yapılmıştır. Bu kapsamda, “kredi derecelendirme hizmetleri” terimi, genel kredibilite analizi veya belirli bir borç veya finansal yükümlülükle ilgili olarak, bir borçlunun finansal taahhütlerini yerine getirme kabiliyetinin değerlendirilmesine ilişkin hizmetler anlamına gelmektedir. "Denetim hizmetleri" terimi ise, denetlenen kurumun hesaplarının, beyanlarının veya mali durumunun veya mevzuata uygunluğunun diğer temsillerinin kontrol edilmesi ve doğrulanması dahil olmak üzere, iş kayıtlarının bir denetçi tarafından incelenmesi veya incelenmesi anlamına gelmektedir.

1036 sayılı Yeni Eklenen SSS

Bu SSS ile, 14071 sayılı Başkanlık Emri Kararı ile getirilen yasakların, 7 Haziran 2022 doğu yaz saati 12:01'de yürürlüğe girdiği belirtilmiştir.

Buna ek olarak, OFAC’ın 14071 sayılı Başkanlık Emri Kararının kapsamındaki hususlara ilişkin bir de 34 sayılı Genel Lisans yayımladığı ve bu 34 sayılı Genel Lisansın da 7 Temmuz 2022, doğu yaz saati ile 12:01'e kadar geçerli olduğu açıklanmıştır.

1037 sayılı Yeni Eklenen SSS

14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı kapsamında Rusya Federasyonu ekonomisinin ilgili sektörlerinde faaliyet gösteren veya faaliyet göstermiş tüm kişilerin OFAC tarafından yaptırıma tabi tutulduğu anlamına mı gelmediği açıklanmıştır.

14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı uyarınca sektör tespiti, belirli bir sektörde faaliyet gösteren veya faaliyet göstermiş kişileri yaptırım riskine maruz bırakmakla birlikte sektörde faaliyet gösteren veya faaliyet göstermiş olan tüm kişilere otomatik olarak yaptırım uygulamamaktadır.

1038 sayılı Yeni Eklenen SSS

14024 sayılı Başkanlık Emri Kararı uyarınca Rusya Federasyonu ekonomisinin “muhasebe”, “güven ve kurumsal oluşum hizmetleri” ve “yönetim danışmanlığı” sektörlerinin ne anlama geldiği açıklanmıştır. 

Bu kapsamda, “muhasebe sektörü” ekonomik kuruluşlarla ilgili finansal verilerin ölçülmesi, işlenmesi ve aktarılmasını içermektedir. “Tröst ve kurumsal oluşum hizmetleri sektörü” ise, tröstler ve şirketler gibi tüzel kişilerin oluşturulmasında veya yapılandırılmasında kişilere yardımcı olmayı; tüzel kişilerin direktör, sekreter, idari mütevelli, tröst mütevelli heyeti, kayıtlı acente veya vekil hissedar olarak hareket etmesi için başka bir kişinin hareket etmesi veya ayarlanmasını; tüzel kişiler için kayıtlı bir ofis, iş adresi, yazışma adresi veya idari adres sağlamayı; ve tröstler için idari hizmetler sağlamayı içermektedir. Son olarak, “yönetim danışmanlığı sektörü” stratejik tavsiyeyi; organizasyon ve sistem planlaması, değerlendirmesi ve seçimini; pazarlama hedefleri ve politikalarını, birleşmeler, satın almalar ve organizasyon yapısını; personel artırma ve insan kaynakları politikaları ve uygulamalarını; ve marka yönetimini içermektedir.

1039 sayılı Yeni Eklenen SSS

Bu SSS ile, Agropromyshlennyi Kompleks Voronezhskii OOO, Anninskii Elevator OOO ve Azovskaya Zernovaya Kompaniya OOO'i ilgilendiren tarımsal ürünlerin Rusya Federasyonu'na ihracı veya yeniden ihracatı veya Rusya Federasyonu'ndan transit geçişi için olağan ve gerekli olan işlemlere OFAC yaptırımları kapsamında izin verildiği açıklanmıştır.

1040 sayılı Yeni Eklenen SSS

Bu SSS ile, Joint Stock Company Channel One Russia, Television Station Russia-1, ya da Joint Stock Company NTV Broadcasting Company’i içeren telekomünikasyon ve belirli internet tabanlı iletişimlerle ilgili işlemlere, Rusya ile ilgili 25A sayılı Genel Lisans kapsamında izin verilmediği belirtilmiştir.

Şafak Herdem, Esra Temur