Avrupa Komisyonu (“Komisyon”) taraf\u0131ndan, 4 May\u0131s 2022 tarihinde Rusya'n\u0131n Ukrayna'ya yönelik askeri sald\u0131rganl\u0131\u011f\u0131n\u0131n ard\u0131ndan kabul edilen yapt\u0131r\u0131mlarla ilgili düzenlemeleri dolanma ve durum tespiti kapsam\u0131nda bir dizi S\u0131k Sorulan Sorular (“SSS”) yay\u0131mlanm\u0131\u015ft\u0131r.<\/p>\n
Öncelikle, Avrupa Birli\u011fi (“AB”) operatörlerinin varl\u0131klar\u0131 dondurma yükümlülü\u011füne ve kaynaklar\u0131 borsada i\u015flem gören ki\u015fi ve kurulu\u015flara sunma yasa\u011f\u0131na uymak için hangi durum tespiti standard\u0131na uymalar\u0131 gerekti\u011fine yönelik aç\u0131klama yap\u0131lm\u0131\u015ft\u0131r. Bu kapsamda, geçerli AB Yönetmelikleri, AB operatörlerine ve AB'de i\u015f yapan operatörlere varl\u0131klar\u0131 dondurma yükümlülü\u011fü ve fonlar\u0131 ve ekonomik kaynaklar\u0131 do\u011frudan veya dolayl\u0131 olarak kullan\u0131labilir hale getirme yasa\u011f\u0131 ile ilgili bir sonuç yükümlülü\u011fü getirmektedir. Ancak, belirtilen yükümlülük ve yasaklara uyumun sa\u011flanmas\u0131 için operatörler taraf\u0131ndan kullan\u0131lan durum tespiti gibi temel araçlar AB mevzuat\u0131nda ayr\u0131ca düzenlenmemi\u015ftir.<\/p>\n
AB operatörlerinin, i\u015flerinin özelliklerine ve ilgili risk maruziyetine göre kalibre edilmi\u015f uygun durum tespiti yapmak zorunda oldu\u011fu da aç\u0131klanm\u0131\u015ft\u0131r. Her operatörün kendi i\u015f modellerini, co\u011frafi faaliyet alanlar\u0131n\u0131 ve özelliklerini ve mü\u015fteriler ve personelle ilgili risk de\u011ferlendirmesini yans\u0131tan bir AB yapt\u0131r\u0131mlar\u0131 uyum program\u0131 geli\u015ftirmesi, uygulamas\u0131 ve rutin olarak güncellemesi gerekmektedir.<\/p>\n
Bir di\u011fer SSS ile, AB operatörlerine durum tespiti aç\u0131s\u0131ndan öneri yap\u0131lm\u0131\u015f ve daha önceki durumlarda \u0130ran ile i\u015f için durum tespiti konusunda, risk de\u011ferlendirmesi, çok seviyeli durum tespiti ve sürekli izlemeden olu\u015fan risk temelli bir yakla\u015f\u0131m önerdikleri belirtilmi\u015ftir.<\/p>\n
Bu kapsamda, durum tespiti özellikle fon veya ekonomik kaynaklardan yararlananlar\u0131n yapt\u0131r\u0131m listelerine ve olumsuz medya soru\u015fturmalar\u0131na kar\u015f\u0131 taranmas\u0131n\u0131 içerebilir. Olumsuz medya ara\u015ft\u0131rmalar\u0131 ise, sözle\u015fmeye ba\u011fl\u0131 bir meslekta\u015f\u0131, belirlenmi\u015f olmasa bile, gerçekten belirlenmi\u015f bir ki\u015fi taraf\u0131ndan kontrol edildi\u011fine dair kan\u0131t bulmak için internet ve haberlerde yap\u0131lan aramalara at\u0131fta bulunmaktad\u0131r.<\/p>\n
Ayr\u0131ca, AB ve ortaklar\u0131n\u0131n çabalar\u0131na kat\u0131lmayan ülkeler arac\u0131l\u0131\u011f\u0131yla ihracat yasaklar\u0131n\u0131n a\u015f\u0131lmas\u0131 riskinin artmas\u0131 sebebiyle Komisyon’un, Rusya'n\u0131n bu \u015fekilde yapt\u0131r\u0131mlardan kaçmamas\u0131n\u0131 sa\u011flamak için yapt\u0131klar\u0131na de\u011finilmi\u015ftir. 833\/2014 say\u0131l\u0131 Konsey Tüzü\u011fü 12. Maddesi ile, amac\u0131 veya etkisi i\u015fbu Tüzük'teki yasaklar\u0131 dolanmak olan faaliyetlere bilerek ve kas\u0131tl\u0131 olarak kat\u0131lman\u0131n yasak oldu\u011fu düzenlenmi\u015ftir. Bu tür hükümlerin uygulanmas\u0131, her \u015feyden önce ulusal icra makamlar\u0131n\u0131n meselesidir ve olas\u0131 bir hile ile ilgili her türlü ipucu veya bilgi, onlara aktif olarak rapor edilmelidir. Bu ulusal uygulama yetkisine uygun olarak, Komisyon, olas\u0131 dolanma i\u015flem\/eylemleri hakk\u0131nda bilgi al\u0131rsa, Üye Devletlerin Ulusal Yetkili Makamlar\u0131 ile irtibat kuracakt\u0131r. Son olarak, Komisyon’un, dolanma da dahil olmak üzere olas\u0131 yapt\u0131r\u0131m ihlallerinin bildirilmesini kolayla\u015ft\u0131rmay\u0131 amaçlayan bir AB yapt\u0131r\u0131mlar\u0131 ihbar arac\u0131n\u0131 k\u0131sa süre önce ba\u015flatt\u0131\u011f\u0131 belirtilmi\u015ftir.<\/p>\n
\u015eirketlerin \/ yat\u0131r\u0131mc\u0131lar\u0131n, bunlardan herhangi birinin yapt\u0131r\u0131ma tabi olup olmad\u0131\u011f\u0131n\u0131 kontrol etmek için \u015firket sahiplerini belirlemesi çok zor olabilir. Mülkiyet genellikle holding \u015firketlerinde, di\u011fer holding \u015firketlerine vb. ait oldu\u011fu için bu durum özellikle Rus \u015firketleri veya fonlar\u0131 için geçerlidir. Bu kapsamda SSS ile, Komisyon’un, bir \u015firket yap\u0131s\u0131nda yapt\u0131r\u0131m uygulanan taraflar\u0131 belirlemek için \u015firketlerin makul çabalar\u0131n\u0131 neyin olu\u015fturdu\u011funa dair rehberlik sa\u011flay\u0131p sa\u011flamayaca\u011f\u0131 sorulmu\u015ftur. Buna göre, bir ticari meslekta\u015f\u0131n intifa hakk\u0131n\u0131n de\u011ferlendirilmesi, bir durum tespiti görevidir. Her duruma uyan tek bir durum tespiti modeli ise yoktur. Bireysel i\u015f modellerini, co\u011frafi ve sektörel faaliyet alanlar\u0131n\u0131 ve ilgili risk de\u011ferlendirmesini yans\u0131tan bir AB yapt\u0131r\u0131mlar\u0131 uyum program\u0131n\u0131 geli\u015ftirmek, uygulamak ve rutin olarak güncellemek her operatörün görevidir. Bu tür yapt\u0131r\u0131mlara uyum programlar\u0131 ise, bir dolanma modelinin göstergesi olabilecek k\u0131rm\u0131z\u0131 bayrakl\u0131 i\u015flemlerin tespit edilmesine yard\u0131mc\u0131 olabilecektir.<\/p>\n
Bir di\u011fer SSS ile, bir AB bankas\u0131n\u0131n, AB ticaret k\u0131s\u0131tlamalar\u0131n\u0131n olas\u0131 ihlali için aç\u0131k hesap i\u015flemlerini taramas\u0131 gerekip gerekmedi\u011fine, gerekti\u011fi taktirde bu taraman\u0131n operasyonel olarak nas\u0131l organize edilmesi gerekti\u011fine yönelik aç\u0131klama yap\u0131lm\u0131\u015ft\u0131r. Bu kapsamda, ticaretle ilgili yapt\u0131r\u0131mlara uygunluk, ilgili ödemeleri i\u015fleyen bankalarla s\u0131n\u0131rl\u0131 de\u011fildir, ayn\u0131 zamanda bu tür ticareti ba\u015flatan operatörlerin sorumlulu\u011fundad\u0131r. Bankalar, uyum programlar\u0131n\u0131, ilgili belirli i\u015flemler veya taraflarla ilgili olarak tan\u0131mlanan belirli risklere göre uyarlayabilir ve bu tür bir kalibrasyon, sistematik olmaktan çok riske dayal\u0131d\u0131r.<\/p>\n
269\/2014 say\u0131l\u0131 Konsey Tüzü\u011fü kapsam\u0131nda listelenen bir ki\u015finin varl\u0131klar\u0131n\u0131n, bu ki\u015finin listeye al\u0131nmas\u0131ndan önce bir AB operatörüne devredilmesi halinde, operatörün bunlar\u0131 kabul etmi\u015f olmaktan sorumlu tutulup tutulamayaca\u011f\u0131 aç\u0131klanm\u0131\u015ft\u0131r. Bir ki\u015finin olas\u0131 listelemenin etkilerinden kaç\u0131nmas\u0131na yard\u0131mc\u0131 olmak için belirli bir yap\u0131 olu\u015fturulmu\u015fsa, bu yap\u0131ya mevcut, devam eden kat\u0131l\u0131m, bilerek ve kas\u0131tl\u0131 olarak yap\u0131l\u0131rsa, k\u0131s\u0131tlay\u0131c\u0131 düzenlemelerin dolan\u0131lmas\u0131 anlam\u0131na gelebilir. Düzenlemelerin dolan\u0131lmas\u0131 269\/2014 say\u0131l\u0131 Konsey Tüzü\u011fü'nün 9. Maddesi uyar\u0131nca yasaklanm\u0131\u015ft\u0131r. Malvarl\u0131\u011f\u0131n\u0131n dondurulmas\u0131 durdurulmasa ve listedeki ki\u015fiye hiçbir malvarl\u0131\u011f\u0131 ula\u015fmasa dahi s\u0131rf bu amaçla olu\u015fturulmu\u015f bir yap\u0131ya kat\u0131l\u0131m, ihlal olarak de\u011ferlendirilebilir ve 9. madde ihlal edilebilir.<\/p>\n
\u015eafak Herdem, Esra Temur<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"
Avrupa Komisyonu (“Komisyon”) taraf\u0131ndan, 4 May\u0131s 2022 tarihinde Rusya'n\u0131n Ukrayna'ya yönelik askeri sald\u0131rganl\u0131\u011f\u0131n\u0131n ard\u0131ndan kabul edilen yapt\u0131r\u0131mlarla ilgili düzenlemeleri dolanma … Read more<\/a><\/p>","protected":false},"author":1,"featured_media":7262,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[27],"tags":[],"class_list":["post-2009","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-gelisen-teknoloji","masonry-post","generate-columns","tablet-grid-50","mobile-grid-100","grid-parent","grid-33"],"aioseo_notices":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2009","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2009"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2009\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":7273,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2009\/revisions\/7273"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/media\/7262"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2009"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2009"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/herdemlaw.com\/tr-tr\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2009"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}